嚴(yán)重違法失信企業(yè)信用修復(fù)機(jī)制探析  

　　——以河南省市場監(jiān)管局實(shí)踐為例

　　編者按開展信用修復(fù)工作，是創(chuàng)新監(jiān)管理念，實(shí)現(xiàn)簡約高效監(jiān)管的積極嘗試，是深入推進(jìn)“放管服”改革的大膽探索。建立科學(xué)的信用修復(fù)機(jī)制，不僅符合包容審慎監(jiān)管的要求，而且有效減少了企業(yè)發(fā)展的阻礙，優(yōu)化了營商環(huán)境。

　　《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)自被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單之日起滿5年未再發(fā)生被列入情形的，由有管轄權(quán)的登記機(jī)關(guān)移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

　　去年9月份，原河南省工商局印發(fā)《關(guān)于建立嚴(yán)重違法失信企業(yè)信用修復(fù)機(jī)制的通知》，對(duì)存在未按規(guī)定期限年報(bào)、未在規(guī)定期限內(nèi)公示企業(yè)信息、企業(yè)信息公示弄虛作假、登記地址“失聯(lián)”等四種情形之一的失信企業(yè)給予信用修復(fù)的機(jī)會(huì)。本文詳細(xì)介紹了該局建立信用修復(fù)機(jī)制的實(shí)踐和探索，供讀者借鑒和思考。

　　《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》自2016年4月1日施行以來，在實(shí)施企業(yè)信用約束、部門聯(lián)合懲戒等方面發(fā)揮了重要作用。按照原工商總局辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》中探索建立信用修復(fù)相關(guān)條款的要求，結(jié)合河南省實(shí)際情況，本著對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)和活躍地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)度，秉持對(duì)企業(yè)包容審慎監(jiān)管的原則，原河南省工商局于2018年9月7日出臺(tái)了《關(guān)于建立嚴(yán)重違法失信企業(yè)信用修復(fù)機(jī)制的通知》(以下簡稱通知)。

　　適用范圍

　　通知規(guī)定了企業(yè)信用修復(fù)機(jī)制的適用范圍，即因違反《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》(以下簡稱辦法)第五條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)有下列四種情形之一時(shí)，經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，實(shí)施信用修復(fù)后可以移出企業(yè)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的工作機(jī)制。

　　這四種情形包括：

　　企業(yè)因未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報(bào)告被列入經(jīng)營異常名錄的，但是企業(yè)在被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前補(bǔ)報(bào)了企業(yè)年報(bào)的；

　　企業(yè)因未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定的期限內(nèi)公示有關(guān)企業(yè)信息被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)已在被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前公示了相關(guān)企業(yè)信息的；

　　企業(yè)因公示企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)已經(jīng)更正了相關(guān)信息，同時(shí)企業(yè)已在被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前公示了更正后相關(guān)企業(yè)信息的；

　　企業(yè)因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系被列入經(jīng)營異常名錄的，已經(jīng)辦理了變更登記住所重新取得了聯(lián)系；在企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年期間內(nèi)辦理過相關(guān)變更業(yè)務(wù)或者通過現(xiàn)登記的住所或者經(jīng)營場所重新取得了聯(lián)系的。

　　同時(shí)，對(duì)因違反辦法第五條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定情形被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的，需要企業(yè)主動(dòng)糾正違法行為，進(jìn)行信用修復(fù)后主動(dòng)申請(qǐng)方可移出。企業(yè)未申請(qǐng)移出的，應(yīng)保留在嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單內(nèi)，不得自行作出移出決定的規(guī)定。

　　針對(duì)上述四種情形，遵循“誰登記，誰監(jiān)管”的原則建立信用修復(fù)制度。河南省各級(jí)工商和市場監(jiān)管部門企業(yè)信用監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(或者承擔(dān)企業(yè)信用監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu))為本部門嚴(yán)重違法失信企業(yè)信用修復(fù)工作的牽頭機(jī)構(gòu)(以下簡稱企業(yè)信用監(jiān)管機(jī)構(gòu))，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門嚴(yán)重違法失信企業(yè)的信用修復(fù)工作。對(duì)因企業(yè)住所變更等導(dǎo)致登記管轄機(jī)關(guān)發(fā)生變更的，由變更后的登記機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)受理審核查驗(yàn)移出。

　　工作流程

　　01.提出申請(qǐng)

　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)的企業(yè)信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)，提交由法定代表人簽字并加蓋公章的《嚴(yán)重違法失信企業(yè)信用修復(fù)申請(qǐng)表》、法定代表人(負(fù)責(zé)人)指定代表或委托代理人的授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照原件及加蓋公章的復(fù)印件、已履行相關(guān)義務(wù)的證明材料(補(bǔ)報(bào)未報(bào)年份的年度報(bào)告和向社會(huì)公示的證明材料;已通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示、更正相關(guān)信息的證明材料;其間已經(jīng)辦理變更登記或通過登記的住所、經(jīng)營場所能夠重新取得聯(lián)系的證明材料);關(guān)于被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的情況說明(被列入原因、申請(qǐng)移出理由、對(duì)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的認(rèn)識(shí))、誠信守法經(jīng)營承諾書等材料。

　　02.受理初審

　　企業(yè)登記機(jī)關(guān)的經(jīng)辦人員按照信用修復(fù)機(jī)制的適用范圍對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)提出的申請(qǐng)事項(xiàng)和相關(guān)證明材料進(jìn)行受理初審。符合信用修復(fù)機(jī)制適用范圍條件的，即時(shí)出具受理通知書，不符合條件的出具不予受理通知書，并告知企業(yè)不予受理的理由。經(jīng)辦人員受理后10個(gè)工作日內(nèi)提出初審意見，填報(bào)《嚴(yán)重違法失信企業(yè)信用修復(fù)核查審批表》，并報(bào)所在單位分管負(fù)責(zé)人審核。

　　03.審批決定

　　企業(yè)登記機(jī)關(guān)的分管負(fù)責(zé)人對(duì)上報(bào)的企業(yè)申請(qǐng)材料、信用修復(fù)證明材料及初審意見進(jìn)行審核，5個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，作出處理決定。

　　04.信息公示

　　同意移出的，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(河南)向社會(huì)公示。

　　05.匯總上報(bào)

　　企業(yè)登記機(jī)關(guān)應(yīng)將完成嚴(yán)重違法失信企業(yè)信用修復(fù)的企業(yè)名單和工作開展情況及時(shí)匯總上報(bào)至省工商局企業(yè)信用信息監(jiān)管處備案，以備查驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)違規(guī)或超出文件規(guī)定范圍辦理業(yè)務(wù)的，將追究有關(guān)人員責(zé)任。

　　具體實(shí)施

　　建立嚴(yán)重違法失信企業(yè)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制，將嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息與其他政府部門互聯(lián)共享，實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。 將被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象;對(duì)被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)擔(dān)任其他企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人的，要依法實(shí)施任職資格限制，系統(tǒng)自動(dòng)提示限制原因，自動(dòng)生成申請(qǐng)人告知單。已經(jīng)擔(dān)任其他企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人的，有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。

　　做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單予以限制的清理規(guī)范工作。 除依據(jù)《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》第十三條對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理外，不再對(duì)企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)增加其他限制。在“雙隨機(jī)、一公開”抽查檢查、專項(xiàng)整治、大數(shù)據(jù)分析、投訴舉報(bào)以及有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦交辦獲得的信息中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人不適格的，應(yīng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令有關(guān)企業(yè)限期辦理法定代表人變更登記。

　　企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照或辦理注銷登記后，不再列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。 列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)，期限屆滿前完成注銷程序的，自注銷之日起終止公示，其相關(guān)嚴(yán)重違法失信信息記錄至列入期限屆滿之日。因違反辦法第五條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定情形被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的，自注銷之日起對(duì)其原法定代表人、負(fù)責(zé)人的相關(guān)限制性措施不再執(zhí)行。